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证券市场基本法律法规

职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规单选题汇总13题

1、【题目】下列情形中，符合相关法律、法规规定的是选项：A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监...
【热】职业资格《股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。》相关单选题（通用八题）

1、【题目】股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。选项：A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股...
【精】职业资格「下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。」相关单选题汇编7题

1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。选项：A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券B.不以盈利为目的C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为答案：解析：1、【题目】根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括选项：A.劳务B.知...
〖风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。〗相关单选题集锦十二题

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。选项：A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：解析：1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。选项：A.10%B.20%C.30%D.40%答案：解析：1...
【热】证券从业资格〖证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。〗相关单选题集锦5题

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。选项：A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金答案：解析：1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资...
【热】从业资格考试「（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。」相关单选题（通用十四题）

1、【题目】（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。选项：A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息答案：D解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的...
【热】职业资格「证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。」相关单选题汇编十三题

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。选项：A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金答案：解析：1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权...
【推荐】证券从业资格《根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。》相关多选题汇总15题

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。选项：A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发...
【热】职业资格证券市场基本法律法规单选题汇编十四题

1、【题目】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。选项：A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值答案：解析：1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。选项：A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C解析：证券公司的股东理应用货币或者...
【实用】证券从业资格证券市场基本法律法规单选题合集五题

1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。选项：A.金融诈骗罪B.背信运用受托财产罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.泄露内幕信息罪答案：B解析：暂无解析1、【题目】以下不属于集合资产管理业务特点的有()。选项：A.集合性，即证券公司与...