1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

选项：

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

答案：

B

解析：

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。

1、【题目】根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

选项：

A.5;1万元以上10万元以下

B.3;3万元以上10万元以下

C.5;1万元以上20万元以下

D.3;3万元以上20万元以下

答案：

解析：

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是

选项：

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

答案：

解析：

1、【题目】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。

选项：

A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

B.营业网点在40个以上

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

选项：

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

答案：

解析：

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是

选项：

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。

选项：

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

答案：

解析：

1、【题目】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。

选项：

A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

B.营业网点在40个以上

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

答案：

解析：

1、【题目】期货交易的交割，由()统一组织进行

选项：

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

答案：

解析：

1、【题目】未经()批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

选项：

A.工商行政管理机关

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

答案：

解析：

1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

选项：

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

答案：

解析：

1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为

选项：

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

选项：

A.基金资产总值

B.基金负债

C.基金份额净值

D.基金资产净值

答案：

解析：